Bundesrot Law № 39-Fz "Op der Securities Maart": Key

Bundesrot Law 39-Fz reguléieren entstane Relatiounen am Zesummenhang mat der ISSUANCE an Circulatioun vu finanziell Instrumenter, onofhängeg vun der Aart vun ISSUER, d'Regelen vun der Grënnung a Fonktioun vun berufflech Participanten vun Ouvertureszäiten Plattformen. Mir als nächst puer vun de Bestëmmunge vun der muselfränkesch Akt.

Iwwersiicht

Et gi verschidden Zorte vu Aktivitéit am Maart vun Wäertpabeieren. Et ass duerchgefouert, normalerweis berufflech Participanten. Moment relativ heefeg Organisatiounen déi verschidden Servicer ze Investisseuren bidden. De Schlëssel Aufgab vun de Participanten Marché erwierbruecht Akten ze erhaalen an Haaptstad Erhéijung. Et féiert de elementar Regelen Regulatioun considéréiert, wéi och d'Zentralbank vu Russland. Et Akten als regulator an e Schlëssel Kontrollinstanzen Autoritéit.

Garagen d'Aktivitéit

Et ass fir de Kaf oder Verkaf vun finanziell Instrumenter an d'Kommissioun vun Transaktiounen dinn. Dës Operatiounen, am Aklang mat der 39-Fz "Op der Securities Maart", bei hie selwer finanzéiert an op sengem eegenen Numm no der ëffentlecher Ukënnegung vun der Valeur vun de Kaf Engagement / Ëmsetzung gehaal. Berufflech Participanten kann streng definéiert Sujeten Akt. Sale / Kaf vun Obligatiounen an aner finanziell Instrumenter ass duerch juristesch gouffen déi kommerziell Entitéite sinn duerchgefouert, souwéi ëffentlechen Entreprisen, wann den zoustännegen Autoritéit Reglementer virgeschriwwen hir Aarbecht Regéieren.

Etablissement vun Konditiounen

Garagen Aktivitéit ëmfaasst der Definitioun:

1. Maximum / Minimum Zuel vun finanziell Instrumenter fir de Verkaf / kafen.
2. D'Period fir déi de Präis Formatioun ass.

An der Verontreiung vun der Deklaratioun opgezielt aner essentiel Begrëffer a Konditiounen, huet eng berufflech Participant eng Laascht fir e Client Propositioun ze maachen. Wann Stannerhannerzéiung, am Aklang mat der 39-Fz "Op der Securities Maart", bis et fir Ëmsetze vun der etabléierter Ufuerderunge Sue kann oder fir Verloschter vum Investisseur ufalen Ersaz.

Administratioun

Wäertpabeieren Gestioun implizéiert Transaktiounen an finanziell Instrumenter, boer fir Transaktiounen an Kontrakter benotzt. Ze realiséieren ass, wéi eng allgemeng Regel eng Lizenz brauchen. Ausnam ass wann d'Kontroll nëmmen mat verbonne ass d'Ausübe vu Rechter op finanziell Instrumenter. Den Optrag vun der vun der muselfränkesch Akt ënner Rücksicht an Accord reglementéiert Transaktiounen. Am Exercice vun den Aktivitéite vun berufflech Participant muss soen, dass et als Kontroll Akten.

Rechter a Responsabilitéiten

Wann de Konflikt vun Interesse vun engem professionelle Participant an een / puer Clienten, wouvun de Parteien net am Viraus bekannt goufen, huet zu Deals gefouert dass Schied un der mazedonescher, ass d'Kontroll obligatoresch Schuedenersaz op seng eege Käschten ze bezuelen. Considéréiert muselfränkesch Akt legal Entitéite etabléiert. Besonnesch, eng berufflech Participant am Aklang mat der 39-Fz "Op der Securities Maart", kann finanziell Instrumenter Kaf, datt fir qualifizéiert Investisseuren soll sinn, wéi och an den zoustännege Kontrakt bis gitt. Wann Dir der etabléierter Reglementer kommen puer negativ Konsequenzen fir d'Thema déi. Dorënner:

1. Eng Obligatioun de finanzielle Instrumenter ze realiséieren an de Kontrakt, deen als hire Projet ze auszeschléissen. Déi entspriechend Noutwendegkeete hätt e Zentralbank vu Russland presentéieren oder direkt op de Client.
2. Kompensatioun fir Schied als Resultat vun der Ëmsetzung vun finanziell Instrumenter, an anze- vun Kontrakter.
3. D'Bezuelen vun Interessi op de Montant vun Transaktiounen / Accord'en. Hir Gréisst ass déi etabléiert Art. 395 vum Code Civil. Wann de positiven Ënnerscheed tëscht dem Erléis aus dem Verkaf vu Wäertpabeieren / anze- vu Kontrakter an der am Zesummenhang wat positiv ass Betrag mat der Akaf / Verkaf vun finanziell Instrumenter, ass Interessi vun sënnlech et am Betrag.

D'Ausso vun Usproch op d'Applikatioun vun den zoustännegen Effekter vun engem professionelle Participant vun Transaktiounen an Violatioun vun den Ufuerderunge vum 39.-Fz "Op der Securities Maart" kann bannent engem Joer aus dem Datum vun der Rezeptioun vum Rapport vun de Client bruecht ginn.

zousätzlech BIG

De Manager kann onofhängeg dem Geriicht géint all Uspréch geschéckt ginn aus der Ëmsetzung vun hiren Aktivitéiten entstinn, dorënner déi richteg Richtung déi Actionnairen an aner Sécherheet consideréiert gëtt. An dësem Fall, gëtt hien den zoustännegen Käschten, dorënner Timberesteier vernoléissegt an. Si sinn aus dem Besëtz kompenséiert, als Objet vun Vertrauen Gestioun Déngscht. Berufflech Partei huet och d'Recht aneren Sujet ze Delegéierte fir Transaktiounen maachen. Si sinn am Numm vun der Administrateur oder Finanzfroen besonnesch duerchgefouert. Transaktiounen sinn op Käschte vun der Propriétéit huet, datt de Sujet vun der Kontrakt ass. Verwalte zu Kompensatioun Recht. D'Konditioun vu senger Bezuelen am Kontrakt etabléiert. Zousätzlech, ass hie bis Kompensatioun vu Käschten vun hinnen ënner Vertrauen Gestioun duerchgefouert Recht, op Käschte vun der jeeweileg Propriétéit. Dëst Recht kann net vun den Empfang vun Akommes aus Transaktiounen bedingt ginn.

Flichten

De Gouverneur soll den Undeel vun Wäertpabeieren behalen, wéi d'Objete vu senger Aktivitéit Choix, wéi och fir all Kontrakt. Op seng Diskretioun, setzen d'berufflech Participant all déi Rechter an finanziell Instrumenter etabléiert. De Kontrakt Grenzen kann op ASSET MANAGEMENT gesat ginn. Zum Beispill, ze wielen der Realisatioun vun der Recht. Wann et net limitéiert ass, a schléit d'Kontroll iwwert Proprietairen vun Wäertpabeieren. An der Verontreiung vun der Muecht Wahl op der Generalversammlung vun der Virlag vun finanziell Instrumenter an Investitioun Unitéiten vun engem professionelle Participant zu Übung Informatiounen iwwert de Grënner vun den Optrag fir Ausschaffen eng Lëscht vun gouffen déi muss dat Méiglechen stoussen hunn. Kommentéiert muselfränkesch Akt etabléiert an aner Flichten. Besonnesch, an der Demande vun de Grënner Manager gëtt ën Hinweis vun der geht vun der Ëmsetzung vun den éischte Vote.

Transfermaart Agent

Hien ass vun der Schatzmeeschter ugezunn, déi fir d'Ëmsetzung vun de Funktiounen déi aschreiwen vun consideréiert vun finanziell Instrumenter geréiert. Entity- stécht entspriechend Operatiounen baséiert op de Kontrakt an Proxy. Am Laf vum Betrib vum Transfert Agent muss soen, datt se fir an am Numm vun der dech schafft, erlaben déi néideg Dokumenter ze interesséiert Parteien.

Rechter

Si sinn am Optrag a Muecht vun Affektot matzebréngen. Bezitt jidfereen hunn d'Recht op:

1. Huelt der Dokumentatioun néideg un Operatiounen am aschreiwen üben.
2. Déi ugemellt Persounen an aner Aussoen l / s, Uschléi an aner Informatiounen déi Schatzmeeschter gëtt.

Flichten

Équipe Akteure soll:

1. Huelt entspriechend Moossnamen Persounen ze identifizéieren déi de Dokumenter Copie néideg Operatiounen am aschreiwen ze üben.
2. Déi Zougang zu den records Schatzmeeschter Material op seng Ufro.
3. Respekt der Confidentialitéit vun Informatiounen an zügeg der Transaktiounen kritt.
4. Gräift de Umeldungsinformatioune vun Vertrieder vun ugemellt Persounen.
5. Zertifiéieren der Ënnerschreften vun natierleche Persoune no der vun der Zentralbank etabléiert Regelen.
6. Konform mat anere Ufuerderunge vun der Zentralbank uginn.

Berechnung vun der Period vun Operatiounen am aschreiwen oder fir Echec an hirer Ëmsetzung fänkt aus dem Datum vun der Équipe Parteien zu den zoustännegen Dokumentatioun a Autoritéit. Transfermaart Agent an enger Recorder an der Interaktioun muss Informatiounen a Material an elektronescher Form realiséiert.

D'Regele fir Informatiounen déi

Iwwert d'Thema vun der Demande, ëmgestallt op finanziell Instrumenter (ISSUER), déi den Zweck Titulaire vun der Wäertpabeieren oder déi Persoun, déi fir zentraliséiert Stockage responsabel ass, hunn d'Lëscht vun de Besëtzer ze bidden. Et ass op den Datum vun der Demande uginn gemaach. Et ass mir kënnen dës Noutwendegkeete Staat, wann der Dispositioun vun dëser Lëscht ass et néideg d'Obligatiounen an dem Féderalen Gesetzgebung virgeschriwwen ze realiséieren. Dës Lëscht ass am fofzéng Deeg aus dem Datum vun der Rezeptioun vun der Ufro geschéckt. Wann der an der Ufro Formatioun Datum spéit wéi de Kalenner vun hiren Empfang ass, soll d'Period aus dem am virdrun uginn Datum berechent ginn.

Inhalter Lëscht

De Besëtzer vun der Lëscht muss uginn ginn:

1. View Typ (Kategorie) vun finanziell Instrumenter an Informatiounen hier Identifikatioun ze erméiglechen.
2. ISSUER Informatiounen.
3. Informatiounen iwwert d'Propriétairen vun Wäertpabeieren, dorënner auslännesch Betriber, déi ënnert de Gesetzer vum Land net eng juristesch Entitéiten ass an déi et gemaach huet, wéi och aner Entitéite déi Rechter op finanziell Instrumenter an d'Leit ëmsetzen fir deen si gemaach ginn. Informatiounen iwwert der Vergaangenheet vläicht net an der Lëscht mat abegraff ginn. Dëst ass ënner gewësse Konditiounen erlaabt. Besonnesch, eng Persoun déi de Rechter op finanziell Instrumenter ass en Investissement Gestioun Firma regéiert vun engem géigesäitege Fong oder eng auslännesch Organisatioun an kollektiv / kollektiv Investitiounen mélglech Équipe souwuel ouni a mat der Opstellung vun engem juristesch Entitéiten, wann d'Zuel vun de Participanten ass méi wéi 50.
4. Informatiounen iwwert d'Leit hir Rechter ze finanziell Instrumenter duerchgefouert um Bezéiunge l / s vun der ISSUER, Depot an aner Konte, wéi an anere Fz definéiert wann dësen Entitéite sinn juristesch Méiglechkeeten Ëmsetzen nët.
5. Informatiounen Donnéen der Identifikatioun Éieren am virecht zwee Abschnitter Persounen. Der Lëscht ëmfaasst d'Zuel vun Aktien vun hinnen gehéiert.
6. International Identifikatioun Code vun der Thema der Aschreiwung vu Rechter fir finanziell Instrumenter vun Organisatiounen a Persounen ernimmt an Sec leeschtungsfäheg. 3-4, dorënner auslännesch Statement Titulaire an eng auslännesch Firma, datt d'Recht huet, fir d'Transitioun an Comptablesmethod Regelen maachen.
7. Daten iwwert Persoune knapp Informatiounen fir d'Équipe vun der Lëscht ze bidden, wéi och d'Zuel vun de Wäertpabeieren fir dat kee Informatiounen kritt.
8. Informatiounen iwwert d'Zuel vun finanziell Instrumenter, déi an de Konte vun onidentifizéierte Sujeten abegraff sinn.

Konklusioun

De dech vläicht d'ugemellt Entitéite verlaangen, an geht - vun geet wann se Akt als Sportler (och auslännesch), d'Dispositioun vun Informatiounen Lëschte fir eng bestëmmten Datum vun der Virbereedung vun den uewen ernimmt-Ufro ze bauen. Déi Persoun déi de Kont opgemaach, muss déi néideg Informatiounen fir d'Stamminventar bidden. D'Thema vun der Recht op finanziell Instrumenter op Numm vun anere Mataarbechter Idee, an der Demande vun de Schatzmeeschter oder depository hält records, soll d'ugefrote Donnéeë schécken der Lëscht vun Propriétairen ze generéieren.